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欧博亚洲:广东证监局对太平洋证券出具警示函

2020-09-30 12:44 出处:互联网  人气:   评论( 0

  上证报中国证券网讯(记者 汪友若)太平洋证券发布通告,公司克日收到中国证券监视管理委员会广东监管局《关于对太平洋证券股份有限公司接纳出具警示函措施的决议》。

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  通告显示,太平洋证券是推荐广东中钰科技股份有限公司(以下简称中钰科技)在天下股转系统挂牌公然转让并卖力公司连续督导事情的主理券商,连续督导时代为2015年5月13日至2016年4月12日。中钰科技因信息披露违法违规被广东证监局作出行政处罚。

  广东证监局示意,太平洋证券作为中钰科技时任主理券商,在对其信息披露文件举行事前审查、连续督导其规范推行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中,未能勤勉尽责、严酷推行法定职责,未能实时关注到公司上述违法违规行为并督促其接纳有用措施予以整改;在为公司2015年两次股票刊行项目出具正当合规性意见过程中,未根据天下中小企业股份转让系统相关营业规则的要求充实推行审慎核查义务,于2015年7月27日及8月12日不当地出具了“公司不存在违反《非上市民众公司监视管理办法》第二章划定的情形”及“公司在挂牌时代及本次股票刊行过程中,规范推行了信息披露义务”等专项意见,未能保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

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