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环球ug客户端:因违反卖空信息披露规则 ARCM遭FCA罚款近90万英镑

2020-10-22 23:16 出处:互联网  人气:   评论( 0

  外汇天眼APP讯 : 英国金融行为监管局(FCA)克日对Asia Research and Capital Management Ltd(ARCM)罚款873,118英镑,原因是该公司在信息披露方面透明度不足。该公司未能通知FCA并向民众披露其在2017年2月至2019年7月时代确立的Premier Oil Plc净空仓。

  《2012年卖空条例》(SSR)划定了公司何时需要通知FCA并向民众披露所持净空头寸细节的门槛。

  FCA执法和市场监视执行董事Mark Steward示意:

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  不讲述可披露的空头头寸破坏了金融市场的完整性和效率。ARCM多次违反讲述规则,没有向我们和市场提供主要信息。这一罚款反映了这些违规行为的严重性。&quot

  从2017年2月24日至2019年7月5日,ARCM有155份通知没有向FCA发出,也没有向民众披露153份Premier Oil的净空仓。停止2019年7月5日,ARCM确立了相当于Premier Oil已刊行股本16.85%的净空头寸,随后ARCM又持有该净空头寸106个交易日,然后才通知FCA并向民众披露。

  ARCM赞成解决这一问题,并凭据FCA的执行息争程序获得了30%的折扣优待。若是没有这一折扣,FCA将对ARCM处以1,247,312英镑的罚款。

  这是FCA首次对违反SSR的行为接纳执法行动。


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本文标签: ltn自由娱乐

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